Факт хищения имущества можно выявить либо в ходе ревизии (инвентаризации), либо в момент совершения правонарушения. Нарушителя порядка могут остановить контролеры на проходной, или момент совершения кражи может зафиксировать установленная в помещении видеокамера. И вот тут основная интрига. Дело в том, что, если вы хотите избавиться от нечистого на руку сотрудника, необходимо строго соблюсти все требования закона, чтобы адвокат «носа не подточил». В противном случае вполне возможно, что суд восстановит воришку на работе, а вам еще придется оплатить ему время вынужденного прогула.

«Я тебе не доверяю...»

Следует отметить, что в некоторых случаях можно обойтись малой кровью, без привлечения органов внутренних дел, проведения расследования и судебных разбирательств. Если сумма ущерба, выявленная при ревизии, незначительная и руководство не располагает достаточными доказательствами, что имущество было именно похищено, то распрощаться с сотрудником можно в соответствии с п. 7 ч. 1 ст. 81 ТК РФ – в связи с утратой доверия.

Как разъяснил Верховный Суд РФ, расторжение трудового договора по данной причине возможно только в отношении работников, непосредственно обслуживающих денежные или товарные ценности (прием, хранение, транспортировка, распределение и т. п.), и при условии, что ими совершены действия, которые дали работодателю основание для утраты доверия к ним. Также эти работники могут быть уволены в связи с утратой доверия и в случаях, не относящихся напрямую к их работе: при установлении факта совершения хищения, взяточничества и иных корыстных правонарушений (п. 45 постановления Пленума ВС РФ от 17.03.2004 № 2).

Проще говоря, если кассир организации, делая покупки в магазине после работы, украл упаковку печенья, и работодатель узнал об этом, то такого кассира можно уволить. Ведь директор вряд ли может доверять сотруднику крупные суммы денег, когда он в свободное от работы время таскает из магазина плюшки.

Документальная волокита

При выявлении фактов утраты имущества (или иных действий, например обвешивания, обсчета покупателей, использования подотчетных ценностей в личных целях, уничтожения ценностей и т. п.) первое, что должен сделать работодатель, – потребовать у сотрудника разъяснение. Придумывать причину содеянного работник может два дня. Именно такой срок отводит на это Трудовой кодекс (ст. 193 ТК РФ). Запрашивать объяснения желательно письменно, вручив данное требование сотруднику под роспись. С этого момента необходимо документировать каждый шаг. Так, если сотрудник разъяснения не представил, это нужно зафиксировать в акте.

Помимо этого необходимо составить приказы о применении дисциплинарного взыскания (увольнения) и сам приказ об увольнении (по унифицированной форме № Т‑8, утвержденной постановлением Госкомстата России от 05.01.2004 № 1).

Резюмируя сказанное выше, подчеркнем, что уволить покусившегося на чужое имущество сотрудника по основаниям, указанным в п. 7 ч. 1 ст. 81 Трудового кодекса РФ (в связи с утратой доверия), можно только в том случае, если данный сотрудник непосредственно обслуживает денежные средства и материальные ценности. Это условие не обязательно должно вытекать из договора о полной материальной ответственности. Данные функции сотрудников могут быть закреплены и в трудовом договоре, должностной инструкции, других аналогичных документах. Также должен четко соблюдаться установленный законодательством порядок увольнения. А из вышеуказанного постановления Пленума ВС РФ следует, что работодатель должен доказать совершение работником виновных действий, которые привели к утрате ценностей. Иначе высока вероятность того, что суд сочтет увольнение незаконным и обяжет восстановить сотрудника. Например, Московский городской суд в определении от 22.06.2010 № 33‑18390 признал действия работодателя незаконными, так как:

• организация не доказала обоснованность увольнения (т. е. одного факта излишков и недостачи товара для увольнения недостаточно);
• приказ был подписан неуполномоченным лицом (не руководителем);
• сотруднику не предоставили два дня для дачи письменных разъяснений.

Сор из избы

Бывают ситуации, когда одной утратой доверия не обойтись. Например, если сумма хищения значительная и взыскивать ее придется через суд или ценности похитил не кассир или кладовщик (т. е. лицо, непосредственно обслуживающее ценности), а менеджер или бухгалтер. Сотрудника, который совершил хищение или растрату имущества, можно уволить в соответствии с пп. «г» п. 6 ч. 1 ст. 81 Трудового кодекса РФ. Уволить можно сотрудника, присвоившего имущество не только работодателя, но и третьих лиц (например, видеокамера зафиксировала, как припозднившийся работник прихватил забытый коллегой мобильник). В зависимости от размера хищения сотрудник может быть привлечен либо к административной (ст. 7.27 КоАП РФ), либо к уголовной (ст. 158, 159, 160, 164 УК РФ) ответственности.

Для того чтобы вы имели право уволить сотрудника по указанному основанию, факт хищения должен быть подтвержден или вступившим в силу приговором суда по уголовному делу, или постановлением по делу об административном правонарушении (пп. «г» п. 6 ч. 1 ст. 81 ТК РФ, п. 44 постановления Пленума ВС РФ от 17.03.2004 № 2). Издать приказ о расторжении трудового договора нужно не позднее одного месяца со дня вступления в законную силу приговора суда или постановления судьи (органа, должностного лица), уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях (ст. 193 ТК РФ, п. 44 постановления Пленума ВС РФ от 17.03.2004 № 2).

Итак, уличив сотрудника в неблаговидном проступке, вы должны совершить следующие действия:

• документально оформить факт хищения;
• подтвердить факт хищения результатами инвентаризации;
• обратиться с заявлением в правоохранительные органы.

Обнаружение факта хищения нужно оформить должностной запиской, в которой излагаются все обстоятельства произошедшего (дата, время, место, кто обнаружил и т. д.). Также, как уже было сказано выше, Трудовой кодекс обязывает работодателей перед применением дисциплинарного взыскания (в том числе и в виде увольнения) запросить от работника пояснения (ст. 193 ТК РФ). Помимо этого руководитель может распорядиться о проведении расследования, в ходе которого можно запросить разъяснения от работников, ответственных за хранение данных ценностей, либо иных сотрудников, могущих что‑нибудь пояснить по этому делу (уборщиц, сторожа, охранников).

Все перечисленные выше документы (докладную записку, пояснения сотрудников, акт инвентаризации) можно приложить к заявлению, которое представитель организации должен подать в дежурную часть ОВД.

После вступления в силу приговора суда либо постановления по делу об административном правонарушении сотрудника можно уволить в соответствии с пп. «г» п. 6 ч. 1 ст. 81 Трудового кодекса РФ. Уволить сотрудника в связи с совершением хищения по месту работы можно не позднее одного месяца со дня вступления в законную силу приговора суда или постановления (ч. 3 п. 44 постановления Пленума ВС РФ от 17.03.2004 № 2).

Право, а не обязанность

Стоит отметить, что работодатель вовсе не обязан увольнять сотрудника, попавшегося на краже или сомнительной недостаче. Увольнение в связи с утратой доверия (на основании п. 7 ч. 1 ст. 81 ТК РФ) и совершением по месту работы хищения чужого имущества (пп. «г» п. 6 ч. 1 ст. 81 ТК РФ) является мерой дисциплинарного взыскания, которую работодатель может применить к работнику (или не применить) по собственному усмотрению.

Даже сам факт вынесения в отношении работника обвинительного приговора или постановления о назначении административного взыскания не означает, что работодатель обязан уволить его. По желанию руководителя к такому сотруднику могут быть применены любые другие виды дисциплинарного взыскания, установленные ст. 192 Трудового кодекса РФ (замечание, выговор).

И только если сотруднику назначено наказание в виде лишения свободы, работодатель будет вынужден его уволить. Если за хищение, за которое осудили сотрудника, работодатель уже применил к нему другое дисциплинарное взыскание (например, выговор), то сотрудника можно уволить по обстоятельствам, не зависящим от воли сторон. В частности, в качестве одного из таких обстоятельств Трудовой кодекс называет осуждение сотрудника к отбыванию наказания, исключающему продолжение прежней работы в соответствии с приговором суда, вступившим в законную силу (п. 4 ч. 1 ст. 83 ТК РФ).

Требую сатисфакции!

Помимо увольнения (или другого дисциплинарного взыскания) работнику грозит наказание в виде возмещения работодателю прямого действительного ущерба. Неполученные доходы (упущенную выгоду) с работника взыскать нельзя (ст. 238 ТК РФ). При хищении, растрате, недостаче сумма ущерба определяется по данным инвентаризации.

За причиненный ущерб работник несет материальную ответственность в пределах своего среднего месячного заработка, если иное не предусмотрено Трудовым кодексом РФ или иными федеральными законами (ст. 241 ТК РФ), например при увольнении в связи с утратой доверия (если работодатель не обращался в правоохранительные органы с заявлением о хищении).

Если сотрудник обвинен в хищении или растрате, то на него возлагается полная материальная ответственность (п. 5 ст. 243 ТК РФ). Однако сумму похищенных ценностей, превышающую средний месячный заработок, можно взыскать с сотрудника только через суд (ст. 242, 243 ТК РФ).

Если не можешь победить врага, создай его и победи

Ежегодные потери в компаниях из-за воровства, злоупотреблений или иных мошеннических схем персонала могут достигать до 7% выручки. И эти показатели, к сожалению, для России не потолок, скорее "норма". Внутренние хищения и мошенничество персонала способно не только снизить конкурентоспособность компании, но и привести ее к краху - банкротству.

По мнению специалистов по безопасности хищение персоналом складывается из 2 компонентов:

желание украсть (побудительный мотив);

возможность хищения (безнаказанность, отсутствие должного учета).

Отмечу ещё одну важную составляющую - психологическое оправдание преступником совершенного хищения. "Не убудет", "все воруют" и т.п. - эти предлоги позволяют человеку заглушить совесть.

Выделяют и такое понятие как "компенсаторное воровство". Персонал, чувствуя, что его труд не оплачивается (не оценивается) в должной мере, позволяет компенсировать разницу хищениями или не выполнением в полном объеме должностных обязанностей. Применяются принципы "Как платят, так и работаю", "До чего дотянутся руки (что плохо лежит), то и беру".

Наиболее опасны топовые должности. Работник украдет гайку, а коммерческий директор сразу вагон гаек. Хотя не стоит забывать, что 5 000 работников по 1 гайке в кармане каждый день - вот тебе и вагон в месяц.

Предотвращение внутренних хищений - процесс сложный, комплексный, включающий в том числе работу с персоналом, направленную на профилактику преступлений. Крупные компании разрабатывают программы по борьбе с хищениями и мошенничеством - это комплекс мероприятий, который включает в себя отлаженную систему внутреннего контроля и аудита, прозрачные закупочные и тендерные процедуры, не позволяющие завышать стоимость услуг или оборудования, строгий контроль за расходованием средств, а также систему контроля, учета, проверок хозяйственной и финансовой деятельности. Эти меры направлены на борьбу с "откатами" и хищениями корпоративного имущества. В то же время программа - это комплекс мотивационных мероприятий, направленных на формирование нетерпимого отношения сотрудников к фактам хищений и мошенничества.

Главная задача компании добиться осознания персоналом того, что воровать стыдно, что обворовывая компанию, сотрудник обворовывает себя и своих коллег. Необходимо активно пропагандировать честный образ жизни.

Не помешает и внедрение системы общественного контроля, проведение регулярных проверок хозяйственной и финансовой деятельности. По итогам этих мероприятий рекомендуется принимать решения о наказании виновных, вплоть до уголовного преследования.

Должен действовать принцип "неотвратимости наказания", особенно уголовного - это действенная профилактическая мера для людей, занимающихся противоправной деятельностью.

Пойманный за хищение сотрудник должен быть уволен, а материал о правонарушении передан в милицию для возбуждения уголовного или административного дела. Нельзя прощать подобные нарушения и безнаказанно отпускать сотрудника! Руководству компании необходимо быть принципиальным ко всем внутренним "врагам".

Компания должна придерживаться твердой позиции "Воровство карается, и будет караться с особой жесткостью". Брать чужое - это преступление, и за это можно сесть в тюрьму, материалы проверок передаются в правоохранительные органы, администрация компании добивается возбуждения уголовных дел по фактам хищений и мошенничества, полной компенсации стоимости похищенного. Все руководители и менеджеры, пойманные на воровстве, без исключений, увольняются, о выявленных фактах становится известно общественности.

Сотрудники должны это ощутить это на конкретных действиях, а не на пустых декларациях руководства!

Необходимо создать такие условия работы в компании, чтобы каждый работник был озабочен делами своей компании. От того насколько хорошо в ней обстоят дела, зависит заработная плата каждого работника.

Хорошая профилактика воровства - это создание в компании такой модели поведения сотрудников, которая направлена на предупреждение противоправных действий собственными силами работников.

ВАРИАНТ ПРОФИЛАКТИКИ ХИЩЕНИЙ от EKB-SECURITY.RU

Суть метода можно вкратце описать выражением "Если не можешь победить врага, создай его и победи".

Как вариант, в коллектив можно специально "ввести своего человека", который отработав определенный период времени, совершит "контрольное" хищение. Конечно, такой работник будет успешно задержан. Задержание, изъятие похищенного рекомендуется проводить при коллективе с привлечением сотрудников милиции. Для усиления эффекта после выявления рекомендую довести до коллег, что работник уволен по статье, заведено уголовное дело. Подтвердить это можно копиями документов вывешенных на доске информации для персонала.

После такого эпизода у руководства совместно со службой безопасности появляется возможность ввести регламенты, ограничивающие "свободу" персонала (закрутить гайки). Коллективом такие меры воспримутся уже с пониманием, без противодействия.

Артем Павлов, "Агентство экономической безопасности- D.I." (Екатеринбург) считает:

«Одним из основополагающих факторов совершения противоправных действий в отношении работодателя является "иллюзия безнаказанности". Нелояльный сотрудник считает, что при определенных условиях ему удастся избежать наказания. Вопрос в том, как исключить в понимании работника такую иллюзию. Здесь, на мой взгляд, два основных элемента. Во-первых, все разбирательства по фактам ЧП на предприятии должны доводиться до логического завершения с передачей (гласно или не гласно) результатов расследования работающим сотрудникам. И, во-вторых, необходимо использовать регулярные проверки на полиграфе (детекторе лжи) как контрмотивирующий инструмент предупреждения противоправных действий. Невозможность скрыть от специалиста-полиграфолога какую-либо информацию будет являться мощнейшим сдерживающим фактором для любого, даже потенциально нелояльного сотрудника.»

Принципы борьбы с хищениями

Комплексный подход. Осуществление мероприятий на постоянной основе по выявлению, предупреждению, пресечению и расследованию хищений, а также проведение работ по минимизации негативных последствий хищений, в т.ч. принятие мер по возмещению ущерба лицами, совершившими хищение.

Экономическая целесообразность. Необходимо помнить, что затраты на реализацию не должны превышать эффект от применения.

Согласованность действий. Деятельность по борьбе с хищениями должна осуществляться на основе четкого выстроенного взаимодействия между подразделениями компании.

Эффективное информирование персонала о деятельности по борьбе с хищениями.

Вовлечение в процесс борьбы с хищениями всего персонала, контрагентов, клиентов и партнеров.

Принципиальность в подходе к нарушителям. Ответственность за совершенные деяния должна быть одинакова для всех независимо от должности, заслуг и личных отношений.

Предварительный кадровый отсев лиц, уличенных в хищениях на прошлых местах работы.

Использование полиграфа (детектора лжи) при приеме новых сотрудников или проведении служебных расследований.

Работа с коллективом - пропаганда, поощрение честной работы в компании, создание в коллективе атмосферы честности и неприятия хищений.

Систематические проверки сохранности ТМЦ и денежных средств. Создание условий оперативного выявления хищения - учет, инвентаризация.

Персональная ответственность работников за вверенное имущество, ТМЦ.

гласности выявленных фактов хищения. Осуждение коллективом. Доска позора.

Принцип неизбежности самого

Особый контроль за группой риска коллектива, новыми сотрудниками.

Придание строгого наказания за хищения. Увольнение по статье, передача материала в милицию.

Организация в компании "Горячей линии" по борьбе с хищениями и мошенничеством (телефон, автоответчик, электронная почта, почтовый абонентский ящик и др.).

Внедрение разных видов специального контроля, направленных на снижение рисков хищений.

Оснащение объектов инженерно-техническими средствами охраны и средствами специального инструментального контроля.

http://secandsafe.ru/stati/ohrannaya_deyatelnost/profilaktika_vnutrennih_hischeniy_i_moshennichestva_personalom

Коррупция, нецелевое использование средств, мошенничество, воровство – обо всех этих явлениях, как правило, приходится слышать применительно к госчиновникам. Мало кто знает, однако, что банальное воровство процветает и в частном бизнесе: вывод средств со счетов компании, откаты, махинации при закупках. С подобными нарушениями со стороны своих сотрудников хотя бы раз сталкивалась любая компания. Однако далеко не всегда разрешить проблему удаётся силами службы внутренней безопасности.

Не желая выносить сор из избы, руководители предприятий, как правило, предпочитают не обращаться в правоохранительные органы, прибегая к услугам частных детективных агентств, занимающихся внутренними корпоративными расследованиями. За рубежом услуги по корпоративным расследованиям давно уже представляют собой весьма структурированный, хотя и очень закрытый бизнес. Частные детективы готовы проверить добросовестность потенциальных партнёров, провести расследование незаконного вывода средств из компании, узнать, что называется, всю подноготную будущего сотрудника, готовящегося занять ключевой пост в фирме.

В мире работа подобных специалистов в последние годы становится всё более и более востребованной. К примеру, по статистике, которую приводит журнал The Economist, только за период с 2007 по 2011 год во всём мире количество сертифицированных специалистов по расследованию корпоративных мошенничеств выросло на 72%, составив 37 400 человек.

Максимальное наказание – увольнение?

Вообще, частные детективы появились в нашей стране в 1992 году с принятием закона о частной детективной и охранной деятельности. Однако в те времена российский бизнес жил скорее по понятиям, а не по закону, а потому услуги корпоративных детективов в том виде, в котором они существуют сегодня, были не очень востребованы. «В тот период было много мошенников, – вспоминает частный детектив Олег Зимин. – Хотя и в 90-е в моей биографии были четыре года работы на группу «Мост» Владимира Гусинского. Помню, как-то его телеканал купил фильм «Пятый элемент», дело было в феврале, а показ был запланирован на сентябрь. Но пираты нарушили эти планы, и необходимо было создать прецедент нарушения авторских и смежных прав».

Сегодня к услугам частных детективов предприниматели прибегают в основном в связи с выводом средств из компании, осуществляемым собственными же сотрудниками, или при желании проверить благонадёжность того или иного партнёра по бизнесу. В обоих случаях частный детектив выполняет роль этакого независимого расследователя, делая работу, которую зачастую невозможно поручить собственной службе безопасности компании.

Так, например, в одной из крупных российских компаний бухгалтер случайно обнаружила несанкционированное перечисление 15 млн рублей со счёта компании. Поскольку она вовремя успела сообщить о пропаже средств гендиректору, транзакцию удалось остановить. Однако теперь предстояло ещё выяснить, каким образом получилось так, что 15 млн рублей чуть было не «уплыли» в неизвестном направлении. Очевидно, что поручить подобное расследование службе безопасности было бы достаточно рискованно – ведь в преступлении мог быть замешан любой сотрудник компании.

«Руководство обратилось за помощью ко мне. Я пригласил специалистов, которые обследовали компьютерную систему и выяснили, что в систему банк – клиент кто-то входил с паролями, то есть это мог быть только сотрудник компании, – рассказывает Олег Зимин. – В ходе нашего расследования всплыла фамилия человека, который работал системным администратором».

В итоге детективам удалось выяснить, что этот работник на самом деле уже не первый раз пытается обогатиться за счёт компании. Его прежним местом работы был один из крупных российских банков – тогда предотвратить хищение удалось собственной службе безопасности.

«Из банка его просто уволили, но писать заявление в правоохранительные органы не стали, не хотели выносить сор из избы», – констатирует Олег Зимин.

Западные компании ищут «кротов» чаще российских

По подсчётам самих участников рынка, сегодня в России не более двух десятков частных детективов, профессионально занимающихся корпоративными расследованиями. Большинство из них – выходцы из правоохранительных органов. Однако встречаются и те, кто пришёл в эту профессию без «милицейского бэкграунда». Средняя стоимость услуг корпоративного расследователя составляет порядка 3–4 млн рублей, из которых 1–2 млн рублей – оплата необходимых расходов и примерно ещё столько же – гонорар самого детектива.

Все необходимые специалисты, как, например, команда IT-экспертов, которая потребовалась детективу в описанном нами примере, обычно нанимаются со стороны. Согласно ныне действующему законодательству частный детектив – это индивидуальный предприниматель, чья деятельность лицензируется. Многие из них имеют собственные консалтинговые компании, однако похвастаться штатом в несколько сотен (или тысяч) человек сегодня не может ни одна из них. Собственно, пока что в этом нет экономической целесообразности. В среднем достаточно успешный и известный на рынке частный детектив проводит одно расследование за один-два месяца.

Очевидно, это объясняется самой структурой и природой российского бизнеса. Подавляющее большинство крупных корпораций принадлежит государству, и к услугам частных детективов они не обращаются. Другие же крупные олигархические структуры представляют собой этакое «государство» в государстве и решают возможные проблемы с помощью собственных ресурсов. Либо же на «аутсерсинге» через правоохранительные органы или спецслужбы.

Интересно заметить, что при этом клиентами российских частных детективов нередко становятся крупные транснациональные корпорации, работающие на нашем рынке. «Однажды мы проверяли информацию о том, не замешан ли один из топ-менеджеров компании Microsoft «в откатах», – говорит Олег Зимин. – Подозрения появились у головного офиса в США, а потом ко мне обратились мои коллеги через Всемирную ассоциацию детективов. Наша работа тогда не подтвердила коррупционной составляющей деятельности сотрудника, который попал под подозрение, и, насколько я знаю, он остался работать в компании».

ЗА РУБЕЖОМ

Иностранные детективы состоят на службе у государства

За рубежом история частных детективных агентств, занимающихся корпоративными расследованиями, насчитывает уже более 40 лет. Однако и там о деятельности этих компаний, как правило, мало что известно. О закрытости этого бизнеса говорит и тот факт, что большинство таких компаний, не являясь публичными, не публикуют информацию о своей финансовой деятельности.

Вместе с тем в последние годы услуги корпоративных детективов становятся всё более и более востребованными. Одной из новых востребованных бизнес-сообществом услуг в последние годы стала проверка происхождения денег у потенциальных партнёров. Очевидно, это связано с ужесточением налогового законодательства, прошедшим в большинстве стран мира в связи с финансовым кризисом. Кроме того, всё больше фирм обращается к детективам с тем, чтобы проверить, насколько чистоплотны в ведении бизнеса их потенциальные партнёры. Так, например, по данным, которые приводит журнал The Economist, средней руки компания Mintz Group с головным офисом в Нью-Йорке только в 2011 году заказала частным детективам 20 тыс. всевозможных проверок. Количество заказов у этой компании оказалось на 40% больше, чем в 2010 году.

Одним из самых известных детективных агентств в мире считается компания Kroll Inc., основанная бывшим заместителем окружного прокурора Джулсом Кроллом в 1972 году. Получив лицензию частного детектива, Кролл начал свою деятельность с того, что ходил по издательским компаниям и предлагал им свои услуги по возврату денег, которые те теряют из-за различных видов мошенничества в типографиях. Поначалу Кролл даже не просил отдельного гонорара за свою работу – в качестве оплаты своих услуг он брал определённый процент от суммы возвращённых средств.

Спустя несколько лет Кролл стал известен в американских бизнес-кругах как человек, который может без огласки и громких скандалов вернуть разворованные деньги. И круг его клиентов пополнился страховыми компаниями, финансовыми корпорациями, банками и т.п.

В 1985 году клиентом Кролла даже стало американское государство в лице комитета по иностранным делам палаты представителей конгресса США. Кроллу предстояло проверить информацию о том, действительно ли бывший филиппинский диктатор Фердинанд Маркос похитил из госказны более 200 млн долларов. Позднее Кролл работал и на правительство Кувейта, которое наняло его для того, чтобы тот отыскал деньги Саддама Хусейна, которые, предположительно, были спрятаны в американских и европейских банках.

Одним из самых известных заказов Кролла стало обеспечение безопасности нью-йоркских башен Всемирного торгового центра. Владельцы башен обратились за услугами Кролла ещё в 1993 году, когда террористы впервые предприняли попытку атаковать башни-близнецы.

Кстати, даже несмотря на случившуюся 11 сентября трагедию, все эксперты признают, что Кроллу удалось обеспечить высочайший уровень безопасности башен торгового центра, преодолеть который террористам удалось только с воздуха. Причём именно сотрудники компании Кролла смогли организовать быструю эвакуацию людей из башен ещё до того, как они упали.

Однако к концу 90-х годов бизнес Kroll Inc. постепенно пошёл к своему закату. Всё началось с того, что в 1997 году Джулс Кролл объявил о слиянии своей компании с другой фирмой – O’ Gara-Hess & Eisenhardt, – которая занималась предоставлением услуг в области безопасности. Получившаяся в результате слияния компания, кстати, стала публичной. Однако долго новые партнёры проработать не смогли, и в 2001 году созданный альянс распался. Спустя три года, в 2004 году, агентство Кролла за 1,9 млрд долларов купила страховая компания Marsh & McLennan Companies, которая, впрочем, уже в 2010 году перепродала легендарное детективное агентство компании Altegrity. К моменту продажи, по оценкам аналитиков, бизнес Кролла упал в цене на 40%.

Корпоративный шпионаж всё больше напоминает военную разведку

Далеко не всегда частные детективные агентства, работающие по заказу той или иной крупной корпорации, выступают на стороне «сил добра».

Другой стороной деятельности корпоративных детективов нередко оказывается ведение корпоративной разведки, которая далеко не всегда осуществляется только лишь законными способами. Достоянием широкой общественности подобные истории становятся, как нетрудно догадаться, только в случае провалов.

В 2007 году в западной прессе широко освещался скандал, когда американской частной детективной фирме Diligence Inc. удалось «завербовать» себе сотрудника крупной аудиторской компании KPMG, с тем чтобы передавать им документы по одному интересующему их проекту.

Впрочем, слово «завербовать» в данном случае можно было и не брать в кавычки. Как выяснилось уже в ходе судебных разбирательств, эта история началась с того, что весной 2005 года сотрудник детективного агентства, представившись агентом британской разведки, установил контакт с бухгалтером KPMG Гаем Энрайтом. Детектив Ник Гамильтон (настоящее имя Ник Дей) смог убедить Энрайта в том, что секретной службе её величества необходима его помощь. А именно Энрайту предстояло передавать Гамильтону конфиденциальные аудиторские документы. В то время компания KPMG готовила аудиторский отчёт о деятельности фирмы IPOC International Growth Fund Ltd. Эта компания была конкурентом одной из самых крупных лоббистских фирм в Вашингтоне Barbour Griffith & Rogers, в интересах которой и работало детективное агентство Diligence.

Кстати сказать, в западных детективных агентствах, так же как и в российских, зачастую работают бывшие сотрудники спецслужб и правоохранительных органов. Тот же Ник Дей, до того как стать соучредителем Diligence, действительно работал агентом британской разведки. Кроме того, в консультативный совет Diligence Inc. также входит бывший директор ЦРУ и ФБР Уильям Уэбстер.

Работа Diligence с бухгалтером KPMG Гаем Энрайтом была организована в лучших традициях шпионских голливудских фильмов. Интересующие разведчиков документы Энрайт должен был класть в специальный пластмассовый контейнер, который был размещён внутри большого камня в поле, через которое Энрайт каждый день ходил на работу.

В итоге весь проект неожиданно провалился уже в октябре 2005 года, когда в офис компании KPMG кто-то подбросил документы, среди которых были служебные записки детективного агентства Diligence, а также распечатка электронных писем с подробностями всего проекта.

В результате KPMG подала на детективов в суд, по решению которого Diligence выплатило компании 1,7 млн долларов.

Кстати, по слухам, во всей этой громкой истории просматривался след и российской компании, интересы которой и представляла вашингтонская Barbour Griffith & Rogers. Однако официального подтверждения эта информация так и не получила. В своих комментариях уже после того, как «шпионский скандал» переместился в залы судебных заседаний, представители российской компании справедливо отмечали, что ни в каких судах участия не принимают. Комментировать же слухи о своей возможной причастности к этому делу руководство «Альфы», естественно, отказывалось.

Один из главных героев этого скандала Гай Энрайт в итоге перешёл на работу в британскую компанию Deloitte & Touche. При этом каким образом и на каких условиях были разорваны его трудовые отношения с KPMG – неизвестно.

Обычно сотрудники попадаются на «откатах»

Пожалуй, самым распространённым видом корпоративных преступлений является коммерческий подкуп. Или, попросту говоря, самые обыкновенные взятки и «откаты».

Интересно заметить, однако, что, несмотря на очевидную, казалось бы, банальность и простоту подобных нарушений, количество расследований и уж тем более судебных слушаний по данному виду преступлений можно буквально пересчитать по пальцам. Всё дело в том, что, по словам сотрудников правоохранительных органов, действующая ныне статья УК РФ «коммерческий подкуп» (ст. 204) на поверку оказывается практически неработающей. Расследование подобного рода дел, как правило, затруднено из-за того, что сами предприниматели не спешат сообщать о нарушениях своих же коллег.

Подробности одного из немногих дел по коммерческому подкупу стали достоянием общественности летом 2011 года. В центре скандала оказался заместитель коммерческого директора ОАО «Опытный завод «Гидромонтаж», который фактически в открытую требовал с гендиректора компании-подрядчика ежемесячную плату за то, чтобы сотрудничество с ним продолжалось. Собрать доказательную базу следователям удалось во многом только потому, что гендиректор компании-подрядчика несколько раз записал на диктофон разговоры с вымогателем, а также предоставил следствию документы, подтверждающие перечисление средств на личный банковский счёт замгендиректора ОАО «Гидромонтаж». В общей сложности подрядчику пришлось «откатить» за нерасторжение контрактов более 2 млн рублей.

Нередко в центре подобных скандалов оказываются и весьма крупные и известные компании. Так, в начале 2011 года Следственный комитет МВД возбудил уголовное дело в отношении бывшего директора Европейского банка реконструкции и развития (ЕБРР) в России Елены Котовой. Банкир была обвинена в получении «отката» в 1 млн евро за предоставление кредита одной частной фирме. Аналогичный случай в том же 2011 году произошёл в одном из отделений Сбербанка Омской области. Сотрудник службы безопасности потребовал от одного из клиентов-предпринимателей «откат» в размере 150 тыс. рублей за составление положительного заключения на предоставление тому многомиллионного кредита.

Едва ли не самый громкий скандал, связанный с «откатами», случился в 2010 году с компанией ИКЕА. Шведский ретейл был вынужден заморозить строительство торгового центра в Воронеже после того, как в головном офисе узнали, что российские менеджеры компании платят взятки местным властям. Скандал в Воронеже, очевидно, спровоцировал проведение внутреннего расследования в компании, поскольку именно тогда в СМИ просочились подробности о том, что взятки чиновникам ИКЕА платила и при вводе в эксплуатацию ТРЦ «Мега» в Санкт-Петербурге. В результате два локальных топ-менеджера компании – директор по Центральной и Восточной Европе Пер Кауфман и директор по недвижимости в России Стефан Гросс – были уволены, а планы по строительству торгового центра в Воронеже были отложены на неопределённый срок.

Кира Ремнёва

Вопрос на собеседовании: Почему в одних компаниях воруют, а в других нет?

Коллеги, уверена, что у каждого менеджера по подбору персонала "в копилке" есть любимые вопросы.
Я предлагаю Вашему вниманию такой вопрос на собеседовании "почему в одних компаниях воруют, а в других нет?".
Безусловно, данный вопрос можно отнести ко множеству второстепенных, но я его люблю за возможность оценить кандидата таким необычным способом.
Вариаций данного вопроса может быть несколько:
"почему люди воруют?"
"почему одни сотрудники воруют, а другие нет"
"что заставляет сотрудников воровать?"

• Цель данного вопроса - оценить честность и ценности кандидата (причем как на работе, так и в повседневной жизни). При этом обратите внимание, что мы не задаем прямого вопроса "как вы относитесь к воровству?". Оцениваем не только отношение кандидата к воровству (как к уголовному правонарушению), но и к способности оправдать такое воровство, способность скрыть воровство или, например, слить клиентскую базу "налево" и т.п.

• Каких-либо ограничений по данному вопросу и ответам на него я не вижу. Просто задаем вопрос и анализируем ответ кандидата.

• Кому, как и когда задаем данный вопрос - так как вопросы о воровстве носят характер второстепенного, то целесообразнее задавать их после вопросов по опыту, навыкам и компетенциям кандидата. Считаю, что данный вопрос можно задать абсолютно любому специалисту (и среднего звена и ТОП), т.к. ответ на него дает возможность оценить личностную сторону специалиста, что является немаловажной составляющей, особенно в случаях, когда данный специалист будет работать в условиях коллективной материальной ответственности. Лично я данный вопрос задаю "продажникам" и руководителям. По секрету скажу, что данный вопрос приводит в восторг собственников бизнеса, когда они присутствуют на моих собеседованиях. Ведь, каждый собственник или директор компании хочет, чтобы у него работали честные сотрудники.

• Оценка полученного ответа: Здесь все просто - воровать - плохо и этого делать нельзя. Вариации ответов могут быть разными, и обычно они трактуются как оправдание или осуждение воровства в целом. Давайте рассмотрим на примерах:

оправдывают воровство такие ответы, как:

• если воруют, значит, мало платят
• зарплата маленькая, а семью кормить нужно
• платить нужно достаточно
• если не воруют, значит, нечего украсть
• если не воруют, значит, бояться,что их поймают
• если не воруют, значит, не умеют воровать

осуждают воровство:

• воруют аморальные личности, воровство - это преступление
• если человек дорожит своей работой, то никогда ничего не украдет и т.п.
• нужно брать на работу только честных сотрудников
• это выбор людей - кто-то честный, а кто-то нет.

Дополнительными вопросами на тему воровства могут послужить такие вариации:

• "Можете ли Вы взять чужое?",
• "Склонны ли Вы к присваиванию чужих вещей?" ,
• "Как Вы поступите, если узнаете, что Ваш сотрудник совершил кражу".

Эти вопросы способны вывести кандидата из зоны комфорта, когда кандидат готовился к вопросам на собеседовании.

Вопросы о воровстве относятся к разряду "странных", но все чаще применяются в практике hr-менеджеров.

В конце мая сотрудник сети магазинов DNS попался на краже у ритейлера 95 млн рублей. Разбираемся, насколько часто в розничной торговле работники оказываются замешанными в хищениях, и как компании могут это предотвратить.

Бывший сотрудник сети магазинов DNS Александр Панов попал под суд у своего работодателя. Панов в должности руководителя в департаменте маркетинга занимался оценкой эффективности маркетинговых бюджетов. Пользуясь служебным положением, он убедил поставщиков указывать в счетах завышенные цены на услуги и переводить эти деньги компаниям-посредникам, через которые обналичивал деньги.

Ситуация получила широкий резонанс из-за значительной суммы украденных средств. Однако хищения сотрудниками розничных компаний – не редкость. По неофициальным данным, которые озвучивают на профильных конференциях, в магазинах самообслуживания лишь 20% случаев воровства приходится на покупателей, а 80% – на персонал, – отмечает Александр Кузьмин, генеральный директор Retail&HoReCa РусХОЛТС (компания занимается торговлей на АЗС). Аналогичной точки зрения придерживается Андрей Волков, руководитель детективного агентства «Волков и Партнёры»: от 80 до 90% работников розничных компаний хотя бы один раз совершали кражу.

«Если верить официальной статистике, ущерб российского ритейла от краж составляет около миллиарда рублей в год, – комментирует Иван Бируля, директор по безопасности компании «СёрчИнформ». –Неофициальная статистика выше в разы, просто компании предпочитают не выносить сор из избы, так как от действий своих сотрудников они теряют больше, чем от рук покупателей. Исследователи говорят, что на кражи сотрудников приходится от 34% (данные Axis) до 47% (Checkpoint Systems) всех случаев воровства. Персонал знает, где бреши в безопасности компании: где нет камер, с кем можно договориться «по дружбе» и что «плохо лежит».

Как воруют в офисах

Консалтинговая компания KPMG ежегодно исследует экономические преступления внутри компаний. Согласно данным отчета «Портрет корпоративного мошенника – 2016», чаще в хищениях замешаны мужчины от 36 до 45 лет, проработавшие более 6 лет на руководящей должности. Больше всего от действий персонала страдают компании, работающие в сфере промышленности и потребительских товаров.

ТОП офисных мошенников возглавляют исполнительные органы (24%), специалисты по закупкам (22%), финансисты и бухгалтерия (20%).

Самыми популярными способами мошенничества являются присвоение или растрата активов компании (36%), а также закупки по завышенной цене (31%). На прямое хищение товаров и других материальных ценностей приходится 10% мошеннических действий.

Вероятность хищений возрастает, если работник компании имеет доступ к финансам или материальным товарам, – комментирует Андрей Волков, детективное агентство «Волков и Партнёры». Способы и объемы кражи зависят от того, чем организация занимается, и от должности сотрудника. Хищения начинаются не сразу после приема кандидата на работу, а по истечении времени.

Некоторые сотрудники воруют с мыслями, что это компенсация за проделанную ими работу или мини-премия к их маленькой зарплате. Также коллеги вступают в преступный сговор, тогда на сторону утекают уже более крупные суммы, которые могут серьезно навредить предприятию.

В качестве примера Андрей Волков рассказывает историю из личного опыта: «В одном финансовом холдинге Петербурга после проведении инвентаризации в дочерней микрофинансовой компании было выявлено хищение 25 млн рублей. Расследование установило, что директор (он же бухгалтер) компании вступила в сговор с начальником службы безопасности холдинга. Директор проводила суммы от возврата долга в разы ниже фактической полученной. После этого долг считался полностью погашенным в связи с неплатежеспособностью клиента, и договор с должником закрывался. Начальник службы безопасности данную информацию подтверждал как проверенную. Спустя некоторое время эти сотрудники стали приобретать квартиры и автомобили, что не соответствовало уровню их зарплаты».

Как воруют в магазинах

Хищения непосредственно в торговых точках совершают грузчики, товароведы, продавцы, кассиры и другой линейный персонал. Распространенный способ – кража из торгового зала: нечестный на руку сотрудник прячет товар под одежду или в сумку, а в конце дня выносит его. Не менее популярен способ, когда товар выносят в рабочее время через служебное помещение или зоны разгрузки, а вечером забирают с собой. В продовольственных магазинах продукты могут съесть или выпить.

«Несколько лет назад я предложил на заправках перенести кофемашину в зону свободного доступа, – рассказывает Александр Кузьмин, РусХОЛТС. – По опыту зарубежных ритейлеров подобный шаг повышает продажи на 30%. Одновременно мы подключили систему мониторинга оборудования. Она формировала отчеты обо всех действиях кофемашины: техобслуживание, простои, проливы, наличие кофе, молока и т.д. Один из самых востребованных отчетов – соотношение количества приготовленных напитков и пробитых кассовых чеков. Если разница до 5% – торговая точка находится в зеленой зоне, до 10% – в желтой, более 10% – в красной зоне, требующей срочного вмешательства. Пилотные проекты показывали, что половина подключенных кофеточек стабильно оказывались в красной зоне. Только после того, как руководство обращало внимание на проблему, большинство станций укладывалось в нормативы».

Кассиры могут имитировать продажу товара клиенту, а в результате выносить его не оплаченным – для этого привлекаются знакомые сотрудника. Еще один популярный способ мошенничества на кассе – не пробить определенный товар, а деньги присвоить себе. Однако, по мнению многих экспертов, самые серьезные хищения происходят, когда товар еще не успел попасть в торговый зал, и его украли прямо с дебаркадера.

«В моей практике был случай – крупная кража техники со склада гипермаркета на сумму 1 млн рублей, –рассказывает Иван Бируля, «СёрчИнформ». – В ходе расследования выяснилось, что задействован был не только охранник, но и начальник склада с одним из руководителей головного офиса. Подробности они обсуждали в почте, содержание переписки стало известно службе информационной безопасности, и виновным пришлось возместить ущерб».

Не стоит считать, что сотрудники на одних должностях более склонны к воровству, чем другие, – продолжает Иван Бируля. Хотя традиционно самыми нечистыми на руку считаются те, кто ближе к материальным ценностям: продавцы, снабженцы, охранники, работники складов: «Сама близость материальных благ для них часто и является мотивом воровать – они совершают кражу, потому что имеют такую возможность. Но из кейсов наших клиентов мы видим, что участниками схем становятся любые сотрудники, вплоть до руководителей центральных офисов компании».

Найти и обезвредить

Можно ли предотвратить преступления, более тщательно проверяя сотрудников на этапе собеседования? Детектив Андрей Волков рекомендует изучить, не был ли замечен потенциальный сотрудник в каких-либо махинациях. Для этого о кандидате нужно собрать максимум информации. Желательно, чтобы до приема на работу претендент прошел проверку на полиграфе. Однако даже эти проверки, по мнению Андрея Волкова, позволяют выявить лишь малую часть недобросовестных людей.

Иван Бируля советует проводить скрининговую проверку соискателей специалистами по безопасности. Цель скрининга – выявлять опасные для компании детали в опыте кандидата, его характере и привычках, а также потенциальные склонности к воровству и другим преступлениям. Скрининг проводится по нескольким источникам: соцсетям и открытым базам данных, в устных беседах, данным полиграфа, а по итогам составляется риск-карта.

Согласно исследованию KPMG, 71% краж происходит по причине слабой системы внутреннего контроля: люди воруют, потому что есть такая возможность. Поэтому система контроля у ритейлеров должна быть выстроена так, чтобы под нее попадали и линейные специалисты, и менеджмент, и сами контролеры, – убежден представитель «СёрчИнформ».

«Каждый сотрудник должен понимать, что компания не готова допускать воровство. Это должно быть ясно и из правил корпоративной культуры, и из тех бумаг, которые сотрудники подписывают при приеме на работу. Документы должны доходчиво объяснять, чем сотруднику грозит проступок. Дадите вы обтекаемую формулировку об ответственности по УК РФ или расскажете про 7 лет заключения и штраф до 1,5 млн рублей – будет иметь большое значение», – говорит Иван Бируля.

Существенно снижают риски технические средства. Контроль доступа и максимальное покрытие рабочих помещений видеокамерами значительно сокращают число краж, а применение современных DLP-систем (Data Leak Prevention – предотвращение утечек данных) обеспечивают глобальный контроль над более изощренными схемами воровства. DLP-системы помогают раскрыть планы мошенников на этапе планирования: из их переписок на рабочем месте, из обращения к конфиденциальным данным и другими способами.

Воровство кассиров и махинации бухгалтеров с отчетностью можно предотвратить с помощью онлайн-касс, – считает генеральный директор компании «Платформа ОФД» Алексей Баров. Подключенные к интернету кассовые аппараты позволяют контролировать весь ассортимент продукции в режиме реального времени. Все проходящие через них финансовые операции – электронные чеки с детальным описанием количества приобретенных товаров – отправляются оператору фискальных данных (ОФД) – компании-посреднику между предпринимателем и налоговой. Предприниматель может контролировать весь хранящийся в розничном магазине ассортимент через личный кабинет на сайте ОФД.

Хитрости персонала более высокого уровня выявить сложнее и ущерб они наносят больше. «Поэтому я выступаю за автоматизированные решения, которые делают прозрачным весь бизнес по цепочке – от создания товара, его хранения и транспортировки до реализации, а если надо, то и дальнейшего сопровождения», – комментирует Александр Кузьмин, РусХОЛТС.

Сотрудники должны понимать, что наказание в случае правонарушения неизбежно, – подчеркивают эксперты. Иначе все усилия по поддержанию безопасности окажутся пустой формальностью.

Алёна Яркова | сайт

Подписывайтесь на наш каналы в Telegram и «Яндекс.Дзен» , чтобы первым быть в курсе главных новостей ритейла.